对于非法荐股等活动,网信办提醒广大网民树立正确投资理念★,增强风险意识,切勿轻信★“赚快钱★”★“一夜暴富”★“动动手指就赚钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息,注意辨别验证相关网站平台及账号资质★,不参与非法金融活动★,谨防个人财产损失。
网信办还提示,当前非法金融活动呈现形式多样、隐蔽性强的特点★,有的打着“拼单团购”★“社交电商”“消费返利”“网络兼职★”★“虚拟养殖”★“电子币交易”等旗号开展网络传销活动,有的以“债务重组”“债务优化”为名收取★“砍头息★”加重债务人负担★,有的以★“零门槛”“零利息”“到账快”等话术诱导盲目借贷★。
此外★,鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货福建分公司也被采取责令改正措施。监管披露★,该分公司主要违规行为包括任用无从业资格的人员从事期货业务★,以及互联网营销及服务不规范★。
厦门证监局披露,经查,2023年6月至2024年7月期间,鑫鼎盛控股员工周伟成通过★“快手”平台公开分析和推荐个股,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条的规定。厦门证监局决定,对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。
近日,厦门证监局披露★,2023年6月至2024年7月期间,第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工,通过“快手★”平台公开分析和推荐个股★,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。由此,厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正,该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任,被采取监管谈话的监督管理措施★,相关员工则被监管出具警示函★。
值得一提的是,随着资本市场交易活跃度上升,抖音、快手★、微信视频号等一些账号以★“分享炒股技巧”★“大佬看盘”★“高手指导”为噱头,通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并骗取高额费用★,给投资者特别是中小投资者造成财产损失。
据介绍,鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司★,成立于1997年★,是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业★。该公司官网介绍★,鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售★、期货业务、互联网金融等业务板块。
厦门证监局披露,经查,鑫鼎盛控股存在两大问题,一是公司人员执业行为管理不到位,员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过★“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况★、反洗钱部门设置★、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向监管报备,反洗钱培训未覆盖全员。
因为员工通过★“快手”平台公开荐股,第三方投顾公司及员工★、董事长悉数领罚。
厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案★。
与此同时,作为鑫鼎盛控股董事长兼总经理的林劲★,对上述问题负有领导和管理责任。厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施★,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
12月11日,网信办披露★,今年以来,对网上金融信息乱象保持高压严打态势,会同相关部门处置一批在抖音★、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股★、非法金融中介等活动的账号,清理金融领域引流类及诱导性违规信息★,加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。